朋信领域研究——目标标公司网络尽职调查指引

2019-06-30 13:09:27 5

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目标公司网路尽职调查指引

(初稿)

网络尽职调查是开展调查业务的前置程序,要尽可能全面获取目标公司相关数据。网络尽职调查数据的真实性与实际调查取得的书式文件不一致的,以书式文件为准。


一、网络尽职调查的适用范围

1、并购项目。接受委托方委托后,开展现场调查工作前。

2、合作方资信调查项目。接受委托方委托后,开展现场调查工作前。

3、谈判项目。谈判工作开展前。

4、其他需要网络尽职调查的清情形。

???

二、网络尽职调查范围

(一)目标公司基本情况

1、调查路径:

(1)国家企业信用信息公示系统

(2)目标公司所在省份企业信用信息公示系统,如:


(3)启信宝

(4)企查查

说明:根据我们前期的工作发现,网络数据存在不一致的情况,在做基本情况网络尽调时上述四个工具要求对应都查阅一次,避免漏项。

(5)小微企业名录:http://xwqy.gsxt.gov.cn/

(6)境外主体查询

①中国香港地区:公司注册处综合信息系统(ICRIS)

http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

②中国台湾地区:经济部商业司

http://gcis.nat.gov.tw

③美国(US):Wysk B2B Hub

http://www.wysk.com/index/

④新加坡(Singapore):ACRA Website

https://www.acra.gov.sg/home/

⑤英属维尔京群岛(BVI):BVI Financial services Commission

http: //www.bvifsc.vg/en-gb/regulatedentities.aspx

⑥澳大利亚(Australia):Australia Bussiness Register?

http://abr.business.gov.au

⑦印度(India)Ministry of corporate Affairs

http://www.mca.gov.in

⑧德国(Germany)Firmenwissen

http://www.firmenwissen.de/index.html?

2、调查范围及要求

(1)基础信息截图显示,如:

(2)行政许可信息截图。没有的,写无。

(3)行政处罚信息截图。没有的,写无。

(4)列入经营异常名录信息截图。没有的,写无。

(5)股东及出资信息,要求制作股权结构图,表明持股比例,并追溯到自然人股东或国资委、政府。如:


(6)主要人员信息截图。

(7)分支机构信息截图。没有的,写无。

(8)清算组备案信息截图。没有的,写无。

(9)变更信息。要求逐页截图。

(10)动产抵押登记信息截图。没有的,写无。截图应包含列表信息和查看内容的截图。

(11)股权出质登记信息截图。没有的,写无。截图应包含列表信息和查看内容的截图。

(12)知识产权出质登记信息截图。没有的,写无。

(13)商标注册信息截图。没有的,写无。

(14)抽查检查结果信息截图。没有的,写无。

(15)司法协助信息截图。没有的,写无。

(16)企业年报信息。要求对最近三年的年报信息按年度分别截图。

(17)股东及出资信息截图。

(18)股权变更信息逐页截图。没有的,写无。

(19)对外投资信息截图(APP)。没有的,写无。

(20)法定代表人对外任职信息截图(企查查APP),没有的,写无。

(21)高管对外任职信息截图(企查查APP)没有的,写无。

(二)目标公司知识产权信息

1、调查路径

(1)专利查询

http://cpquery.sipo.gov.cn/

第三方可作为前者的复查及验证之用:

①Soopat:http://www2.soopat.com/Home/IIndex

②佰腾专利检索:http://so.baiten.cn/

③国外主要知识产权网站http://www.sipo.gov.cn/xglj/gwzyzscqwz/

通过该链接可以直达如国际组织世界知识产权组织、地区组织欧盟知识产权局、诸多国家局的网站。

(2)商标查询

http://sbj.saic.gov.cn/sbcx/

(3)着作权查询

中国版权保护中心

http://www.ccopyright.com.cn/

(4)企业域名ICP/IP地址/域名信息备案管理系统

http://www.miibeian.gov.cn

(5)中国万网

http://www.net.cn/https://wanwang.aliyun.com/查询域名和商标

(6)境外知识产权信息查询

①美国专利商标查询

http://www.uspto.gov

②欧盟商标查询

https://oami.europa.eu/ohimportal/en/

?③韩国商标查询

http://www.kipo.go.kr/

?④香港商标查询

http://ipsearch.ipd.gov.hk/tmlr/jsp/main_schi.jsp

?⑤马德里商标查询

http://www.wipo.int/romarin

?⑥日本商标查询

http://www.jpo.go.jp/?

2、调查范围及要求

要根据目标公司具体情况和项目情况初步确定调查范围,再截图。

(三)企业资质

1、建筑业资质查询

http://www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html

单位资质查询,建设工程设计企业、工程监理企业、建筑业企业、城市规划编制单位、工程造价咨询企业、房地产开发企业。

2、国家食品药品监督管理总局

http://www.sda.gov.cn

查询相关企业的食品、药品、化妆品、医疗器械、医疗广告、互联网药品等注册信息(可查询公司名下一类、二类、三类医疗注册证)(医疗生产经营许可证见各省的食品药品监督管理网站)。

3、高新技术企业认定查询

http://www.innocom.gov.cn/

查询相关主体是否具有高新技术企业资格及认定情况。

4、增值税一般纳税人资格查询

http://www.yibannashuiren.com/网站打不开,企查查税务信用

查询全国企业一般纳税人,可以确定相关主体的纳税人资格;同时可以链接部分省市国家税务局网站,查询发票真伪、纳税人状态、一般纳税人资格、纳税信用A级纳税人查询、全国增值税发票查验等。

5、中国电子口岸查询系统(无普通查询入口,只服务用户)

www.chinaport.gov.cn

查询进出口管理流信息、资金流信息、货物流信息,随时提供国家各行政管理部门进行跨部门、跨行业、跨地区的数据交换和联网核查,并向企业提供应用互联网办理报关、结付汇核销、出口退税、网上支付等实时在线服务。

6、全国组织机构代码管理中心(可以删除,已经三证合一)

http://www.nacao.org.cn/

APP:统一代码查询

(四)土地及房地产

1、调查路径:

(1)各地住房保障和房产管理局网站

(2)中国土地市场网:http://www.landchina.com

2、调查范围:

针对于房地产开发企业,可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。

除国土资源部(http://www.mlr.gov.cn/)所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外,可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。?

(五)涉及资本市场/企业信息披露网站

若目标公司涉及资本市场业务,根据所涉业务情况对应查询下列网站公开信息,并对主要券商披露的计划书、法律意见书、审计报告等资料下载保存。

1、全国中小企业股份转让系统(新三板)

http://www.neeq.cc/index

2、巨潮资讯网(中国证监会指定信息披露网站)

http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/index

3、上海股权托管交易中心

http://www.china-see.com/index.do

4、中国证监会

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

5、上海证券交易所(上交所)

http://www.sse.com.cn/

6、深圳证券交易所(深交所)

http://www.szse.cn/

7、区域股权市场资讯汇

http://www.reeclub.com.cn/

该网站目前仅提供重庆、湖北、江苏、山东、四川五地的一定优质企业的挂牌信息,包括公司章程、财务指标、企业股东、融资意向、管理团队等方面信息的披露,也具有一定的参考价值。

8、中国银行间市场交易商协会

http://www.nafmii.org.cn/

中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的,包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织。

9、中国货币网

http://www.chinamoney.com.cn/

10、中国债券信息网

http://www.chinabond.com.cn/

11、中国人民银行征信中心

http://www.pbccrc.org.cn/需要注册

可查询企业应收账款质押和转让登记信息,具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。租赁登记、所有权保留登记、保证金质押登记、存货/仓单登记、农业设施登记、林木所有权抵押登记等信息情况。

12、中国证券投资基金业协会

http://gs.amac.org.cn

该网站为中国证券投资基金业协会的信息公示官站,可以查询公私募基金管理人资格、基金从业人员资格信息、基金产品等诸多信息。

13、和讯网

http://www.hexun.com/

可查询投融资信息查询。

14、部分地方股权交易中心或产权交易所网站。

15、境外渠道

香港披露易:http://www.hkexnews.hk/index_c.htm

新加坡交易所:http://www.sgx.com/

英国AIM:http://www.londonstockexchange.com/

美国IRS:http://www.irs.gov

美国SEC:http://www.sec.gov/?

(六)涉诉及失信情况

1、调查路径:

(1)最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”(必查)

http://zhixing.court.gov.cn/search/

(2)最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”(必查)

http://shixin.court.gov.cn/

(3)中国裁判文书网(必查)

http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/

(4)信用中国(必查)

www.creditchina.gov.cn

(5)环境保护部网站(必查)

www.zhb.gov.cn

(6)中国法院网“公告查询”

http://www.live.chinacourt.org/fygg/

(7)淘宝司法拍卖

http://sf.taobao.com/

(8)无讼案例

http://www.itslaw.com/

(9)中国人民银行征信中心

http://www.pbccrc.org.cn/

(10)人民法院诉讼资产网

http://www.rmfysszc.gov.cn/

(11)国家企业信用信息公示系统

http://www.gsxt.gov.cn/

(12)中国证券监督管理委员会下设证券期货市场失信记录查询平台http://shixin.csrc.gov.cn/

查询中国证监会及派出机构、证券期货交易所及行业自律组织实施的处罚记录。

(13)中国检察网行贿犯罪档案查询平台

http://www.zgjiancha.com/gb/fwpt/dacx/

查询单位或个人是否有行贿犯罪记录。

(14)中国人民检察院案件信息公开网

http://www.ajxxgk.jcy.gov.cn/html/index.html

查询一些重要案件的进展情况,如逮捕、公诉的情况等。

(15)中国证券投资基金业协会官网

http://www.amac.org.cn/xxgs/hmd/

查询因违反法律法规和自律规则,被基金业协会加入黑名单的纪律处分情况。

(16)各省、市级信用网,各省级高院网站

(17)其他第三方网站

如北大法宝、威科、律商、OpenLaw这些网站都有案例信息的收录。

(18)信用视界

www.x315.com/一站式汇总了工商登记、组织机构代码证、关联公司、涉诉信息、商标专利和新闻招聘等企业信息。

2、调查范围

上述调查路径前5项为必查项,要求截图,有裁判文书的要求截图,涉及高级人民法院、最高人民法院的文书要求必须下载;中院及基层法院案件视案由和标的额酌情下载。

(七)网络舆情

企查查(新闻舆情)

(八)企业主画像

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